О новых требованиях к работе некредитных финансовых организаций

Согласно изменениям, правила внутреннего контроля включают порядок работы с представленными клиентом документами или сведениями для принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.

В этот порядок работы включают:

положения об определении структурного подразделения или должностного лица, уполномоченного рассматривать представленные документы или сведения;

положения об определении структурного подразделения или должностного лица, уполномоченного сообщать клиенту о причине принятого решения;

порядок информационного взаимодействия между структурными подразделениями или должностными лицами;

порядок приема и рассмотрения представленных документов или сведений;

порядок подготовки и направления сообщения клиенту;

порядок информирования уполномоченного органа об устранении оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, сведения о котором представлены в уполномоченный орган;

порядок учета и хранения представленных клиентом документов или сведений и др.

Полный текст документа в КонсультантПлюс:

Для пользователей онлайн версии: 

Указание Банка России от 30.03.2018 № 4759-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» {КонсультантПлюс}